合规经理职业生涯

职位描述:计划、指导或协调一个组织的活动,以确保符合道德或监管标准。


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合规经理职业生涯

合规经理的工作:

  • 讨论新出现的法规遵从性问题,以确保管理层和员工了解法规遵从性报告系统、政策和实践。
  • 为员工提供合规相关主题、政策或程序方面的培训。
  • 确定需要跟进或调查的合规问题。
  • 随时了解即将发生的行业变化、趋势或最佳实践。
  • 维护合规活动的文件,如收到的投诉或调查结果。
  • 设计或实现在通信、监控或执行遵从性标准方面的改进。
  • 在整个组织中指导与合规相关的政策和程序的制定或实施。
  • 监控合规系统以确保其有效性。
  • 在适当或必要时,向正式授权的执法机构报告违反合规或监管标准的行为。
  • 准备有关合规操作和进展的管理报告。
  • 定期进行内部审查或审计,以确保遵守合规程序。
  • 传播与合规活动相关的书面政策和程序。
  • 向监管机构提交适当的合规报告。
  • 为内部管理层或业务合作伙伴提供合规计划实施或运营方面的建议。
  • 进行或指导合规问题的内部调查。
  • 协助内部或外部审计师进行合规审查。
  • 作为员工与管理层沟通的保密联络点,寻求问题或困境的澄清,或报告违规行为。
  • 验证所有的监管政策和程序都已形成文件、实施和沟通。
  • 与人力资源部门合作,确保在违反合规标准的情况下执行一致的纪律处分策略。
  • 必要时咨询公司律师,以解决棘手的法律合规问题。
  • 基于对产品、合规或操作风险的评估,制定风险管理策略。
  • 监督内部报告系统,如公司合规热线。
  • 就环境合规或报告工具的开发或使用向技术专业人员提供建议。
  • 验证软件技术是否到位,以充分提供所有所需领域的监督和监控。
  • 审查或修改政策或操作指引,以符合环境标准或法规的变化。
  • 审查通信,如证券销售广告,以确保没有违反标准或法规。
  • 评估测试程序以满足环境监测程序的规范。
  • 直接环境项目,如空气或水的合规,地上或地下储罐,溢出预防或控制,危险废物或材料管理,固体废物回收,医疗废物管理,室内空气质量,综合病虫害管理,员工培训,或灾害准备。
  • 进行环境审核,确保符合环境标准。
  • 为项目制定或实施环境合规计划,如空气质量、雨水、废水处理、危险废物管理、污染预防或固体废物管理。

哪些工作活动是最重要的?

重要性 活动

评估信息以确定是否符合标准——使用相关信息和个人判断来确定事件或过程是否符合法律、法规或标准。

获取信息——观察、接收和从所有相关来源获取信息。

与主管、同事或下属沟通——通过电话、书面形式、电子邮件或当面向主管、同事和下属提供信息。

使用计算机-使用计算机和计算机系统(包括硬件和软件)来编程,编写软件,设置功能,输入数据或处理信息。

记录/记录信息—以书面或电子/磁形式输入、转录、记录、存储或维护信息。

决策和解决问题-分析信息和评估结果,以选择最佳解决方案并解决问题。

更新和使用相关知识——保持技术上的更新,并将新知识应用到你的工作中。

建立和维护人际关系-与他人建立建设性的合作工作关系,并长期保持这种关系。

识别对象、动作和事件——通过分类、估计、识别差异或相似点,以及检测环境或事件的变化来识别信息。

组织、计划和确定工作的优先级——制定具体的目标和计划来确定优先级、组织和完成你的工作。

与组织外的人沟通——与组织外的人沟通,代表组织面对客户、公众、政府和其他外部来源。这些信息可以当面、书面、电话或电子邮件交换。

处理信息-编译、编码、分类、计算、制表、审计或验证信息或数据。

判断对象、服务或人的质量——评估事物或人的价值、重要性或质量。

执行行政活动-执行日常行政任务,如维护信息文件和处理文书工作。

分析数据或信息——通过将信息或数据分解为单独的部分来识别信息的基本原则、原因或事实。

为他人解释信息的含义——翻译或解释信息的含义以及如何使用信息。

解决冲突和与他人谈判-处理投诉,解决争端,解决不满和冲突,或以其他方式与他人谈判。

培训和指导他人——识别他人的教育需求,开发正式的教育或培训项目或课程,并教授或指导他人。

监控过程、材料或环境——监控和审查来自材料、事件或环境的信息,以发现或评估问题。

安排工作和活动——安排事件、程序和活动,以及其他人的工作。

制定目标和战略——建立长期目标,并详细说明实现这些目标的战略和行动。

发展和建设团队——鼓励和建立团队成员之间的相互信任、尊重和合作。

向他人提供咨询和建议——就技术、系统或过程相关的主题向管理层或其他团队提供指导和专家建议。

指导和发展他人——确定他人的发展需求,指导、指导或以其他方式帮助他人提高知识或技能。

协调他人的工作和活动——让一个小组的成员一起工作来完成任务。

创造性思维——开发、设计或创造新的应用程序、想法、关系、系统或产品,包括艺术贡献。

指导、指导和激励下属——为下属提供指导和指导,包括制定绩效标准和监督绩效。

帮助和关心他人——为他人提供个人帮助、医疗照顾、情感支持或其他个人照顾,如同事、客户或病人。

估计产品、事件或信息的可量化特征——估计大小、距离和数量;或者决定完成一项工作活动所需的时间、成本、资源或材料。

为公众表演或直接与公众合作-为公众表演或直接与公众打交道。这包括在餐馆和商店为顾客服务,接待客户或客人。

检查设备,结构或材料-检查设备,结构或材料,以确定错误或其他问题或缺陷的原因。

销售或影响他人——说服他人购买商品或商品,或以其他方式改变他们的想法或行动。

操作车辆、机械化设备或设备-运行、操纵、导航或驾驶车辆或机械化设备,如叉车、载客车辆、飞机或船只。

人员配置组织单位-招聘,面试,选择,雇用和提升员工在一个组织。

合规经理的荷兰代码图表